西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明书(2017年第一

2017-09-16 14:25

  西部利得个股精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2016年9月28日证监许可【2016】2220号文核准。本基金的基金合同于2017年01月23日正式生效。

  基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括:因整体、经济、社会等因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,某一基金的特定风险等。

  本基金为式混合型基金,在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中等风险水平的投资品种。

  投资有风险,投资人认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所载内容截止日为2017年7月23日,投资组合报告为2017年二季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日(财务数据未经审计)。

  徐剑钧先生,董事长,博士研究生,高级经济师。毕业于陕西师范大学、复旦大学及西安西北大学,分别获理学硕士(基础数学)和经济学博士学位。曾在英国大学从事资本市场研究工作,22年证券从业经历。1995年3月起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理助理。2001起任西部证券股份有限公司副总经理。历任公司督察长,2016年9月起任公司董事长。

  贺燕萍女士,董事,硕士研究生,高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院,获经济学硕士学位,19年证券从业经历。1990年起任市永安宾馆业务主管。1998年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理。2006年起任中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理。2007年起在光大证券股份有限公司工作,历任销售交易部副总经理、销售交易部总经理。2013年1月起任光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。

  刘建武先生,董事,博士研究生,高级经济师。毕业于西安西北大学,获经济管理学博士学位。1991年起在陕西省计划委员会经济研究所工作。1993年起在西安市人民办公厅工作,历任财贸、金融、经济管理副处级秘书,科技文教管理处处长。2001年起任西安高新管委会管理办副主任及西安高科集团公司副总经理。2002年起任西安市投资服务中心投资管理副主任。2003年起任陕西省投资集团公司金融证券管理部门经理。2005年10月任西部证券股份有限公司董事长、党委。目前兼任陕西能源集团有限公司董事、中国证券业协会理事、陕西证券期货业协会会长。

  李兴春先生,董事,博士。毕业于南京大学,获管理科学与工程博士学位。曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公司执行副总裁,西部发展控股有限公司董事、总裁,利得科技有限公司执行董事,现任利得科技有限公司董事长兼总经理。

  陈伟忠,教授,董事,博士研究生。毕业于西安交通大学,获管理学博士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室主任、系主任、博导,同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。

  沈宏山先生:董事。毕业于大学院,获硕士学位。曾任君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事,方正证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有限公司董事,安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任,高级合伙人。

  严荣荣,董事,硕士研究生。毕业于西北政院、美国纽约大学院。曾任Gless Lutz & Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。

  王先生,监事会。毕业于中南财经大学工商管理专业,研究生学历。曾任陆家嘴国际信托公司济南业务部总经理,兴业银行济南分行同业部总经理,万家共赢资产管理有限公司副总经理。现任利得科技有限公司副总裁。

  何方先生,监事。毕业于上海财经大学,硕士研究生学历。曾任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。现任西部证券副总经理,代为履行西部证券总经理职务。

  杨超先生,监事,硕士学历。先后毕业于上海同济大学信息工程专业,获学士学位;上海交通大学软件工程专业,获硕士学位。曾任汇添富基金高级IT经理、中银国际证券信息技术部经理、华夏证券软件开发工程师。现任公司总经理助理。

  张喆先生,监事。毕业于浙江大学检测技术及仪器专业,获工学学士学位。曾就职于中兵勘察研究院、证券有限公司、中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司、中国证券投资基金业协会等机构,长期从事信息技术领域的工作。现任公司首席信息官、总经理助理。

  徐剑钧先生,董事长,博士研究生,高级经济师。毕业于陕西师范大学、复旦大学及西安西北大学,分别获理学硕士(基础数学)和经济学博士学位。曾在英国大学从事资本市场研究工作,22年证券从业经历。1995年3月起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理助理。2001起任西部证券股份有限公司副总经理。历任公司督察长,2016年9月起任公司董事长。

  贺燕萍女士,总经理,硕士研究生,高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院,获经济学硕士学位,19年证券从业经历。1990年起任市永安宾馆业务主管。1998年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理。2006年起任中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理。2007年起在光大证券股份有限公司工作,历任销售交易部副总经理、销售交易部总经理。2013年1月起任光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。

  赵毅先生,督察长,硕士研究生,毕业于大学工商管理硕士专业,21年证券从业经历。1988年起任大学社会科学处职员。1993年起任市波姆红外技术公司总经理助理。1996年起任华夏证券有限责任公司高级投资经理。2007年起在华夏基金管理有限公司工作,历任股票分析师、风险管理部总经理助理。历任公司风险管理部总经理,自2016年9月起任公司督察长。

  刘荟女士,公募投资部副总经理,硕士毕业于辽宁大学应用数学专业。9年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究员。自2014年1月起在我公司担任研究员,现任公募投资部副总经理。自2016年1月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理,自2016年8月起担任西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2016年11月起担任西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2017年1月起担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理,自2017年3月起担任西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2017年7月起担任西部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理。

  冷文鹏先生,中国人民银行研究生部金融学硕士,曾任中国经济技术投资有限公司产品经理、华夏基金管理有限公司高级经理、新华基金管理有限公司研究员、华泰柏瑞基金管理有限公司高级研究员。12年证券从业年限。2016年4月加入本公司,自2016年6月起担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2017年2月起担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理,自2017年4月起担任西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  投资决策委员会主任委员,吴江先生,总经理助理、投资总监,硕士毕业于复旦大学财政学专业。11年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易员、农银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016年8月加入本公司,现任总经理助理、投资总监,自2017年3月起担任西部利得天添富货币市场基金的基金经理,自2017年4月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金的基金经理。

  投资决策委员会副主任委员,刘荟女士,公募投资部副总经理,硕士毕业于辽宁大学应用数学专业。9年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究员。自2014年1月起在我公司担任研究员,现任公募投资部副总经理。自2016年1月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理,自2016年8月起担任西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2016年11月起担任西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2017年1月起担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理,自2017年3月担任西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2017年7月起担任西部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理。

  投资决策委员会委员,周平先生,总经理助理兼机构三部总经理兼联席投资总监,硕士毕业于复旦大学国际专业。11年证券从业年限。曾任普华永道中天会计师事务所审计师、中信资本资产管理有限公司分析师、国联安基金管理有限公司研究员/基金经理。2015年6月加入本公司,现任总经理助理兼机构三部总经理兼联席投资总监。

  投资决策委员会委员,韩丽楠女士,基金经理,硕士研究生,毕业于英国约克大学经济与金融专业,获理学硕士学位。12年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监。2015年5月加入西部利得基金管理有限公司,曾任基金经理助理。自2015年8月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2016年2月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2016年3月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2016年6月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经理,自2016年8月起担任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理,自2016年9月起担任西部利得合赢债券型证券投资基金的基金经理,自2016年12月起担任西部利得天添金货币市场基金、西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 自2017年2月起担任西部利得汇逸债券型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2017年3月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金的基金经理。

  投资决策委员会委员,陈保国先生,研究部副总经理,硕士毕业于上海理工大学系统理论专业,获理学硕士学位。7年证券从业年限。曾任同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016年1月加入我公司,现任研究部副总经理。

  投资决策委员会委员,盛丰衍先生,基金经理,硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。4年证券从业年限。曾任光大证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员。2016年10月加入本公司,自2016年11月起担任西部利得分级证券投资基金的基金经理。

  投资决策委员会委员,刘心峰先生,基金经理,硕士毕业于英国曼彻斯特大学数量金融专业。4年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016年11月加入本公司,曾任基金经理助理。自2017年2月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得天添富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理,自2017年8月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理。

  投资决策委员会委员,冷文鹏先生,基金经理,硕士毕业于中国人民银行研究生部金融学专业。12年证券从业年限。曾任中国经济技术投资有限公司产品经理、华夏基金管理有限公司高级经理、新华基金管理有限公司研究员、华泰柏瑞基金管理有限公司高级研究员。2016年4月加入本公司,自2016年6月起担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自2017年2月起担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理,自2017年4月起担任西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  投资决策委员会委员,朱朝华先生,基金经理,硕士毕业于法国高等商业管理学院工商管理硕士专业。12年证券从业年限。曾任广东省高速公公司项目经理助理、百德能证券有限公司上海代表处研究员、荷兰银行港汇支行理财经理、安信资产管理有限公司研究分析经理、上海日升昌行股权投资基金管理有限公司研究副总监、前海投资控股有限公司投资经理、北大方正人寿保险有限公司投资经理。2016年8月加入本公司,自2016年9月起担任西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  投资决策委员会委员,严志勇先生,基金经理,硕士毕业于复旦大学数量经济学专业。6年证券从业年限。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017年5月加入本公司,自2017年8月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金、西部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理。

  1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  8.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关,履行信息披露及报告义务;

  11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为;

  1.基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。

  (1)依照有关法律法规和基金合同的,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益;

  (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险,经营运作符合公司的发展规划,防范和化解风险,投资人、公司和公司股东的权益,在充分考虑内外部的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。

  1)健全性原则:内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级岗位,并渗透到各项业务过程,涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

  2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的内控程序,并适时调整和不断完善,内控制度的有效执行;

  3)性原则:公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离;

  4)防火墙原则:公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当分离,基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险防范的目的;

  5)相互制约原则:公司组织机构、内部部门和岗位的设置应责分明、相互制衡;

  6)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  公司内部控制制度系统包括四个层次:第一个层次是国家有关法律法规和公司章程;第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度;第三个层次是部门管理制度;第四个层次是各项具体业务规则。

  1)国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则,公司章程是公司管理制度的基本原则,公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理是制订各项制度的基础和前提;

  2)内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关以及公司章程的内控原则而确定的方针和策略,是内部控制纲领性文件,对制订各项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称;

  3)公司基本管理制度包括了以下内容:内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等;

  4)部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求,在基本管理制度的基础上,对各部门内部管理的具体说明,包括主要职责、岗位设置、岗位责任及操作规程等;

  5)各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务,对该业务的操作要求、流程、授权等作出的详细完整的。

  公司内部控制的要素主要包括:控制、风险评估、控制活动、信息沟通及内部。

  公司设立董事会,向股东会负责。董事会由7名董事组成,其中董事 3名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门委员会。董事会是股东会的执行机构,依照法律法规及公司章程的贯彻执行股东会的决议,行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会,向股东会负责,依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行,总经理直接对董事会负责。

  公司设立督察长,对董事会负责,负责监督检查基金和公司运作的合规情况及公司内部风险控制情况,行使法律法规及公司章程的职权。

  A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估,并对公司与基金运作的合规性进行监督检查,以协助董事会确定风险管理目标,提出风险防范措施的,建立并有效维持公司内部控制系统,确保公司规范健康发展;

  B、公司经营层下设风险控制委员会,向总经理负责,负责对基金投资风险控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估,评估公司面临的风险事项将导致公司在承担法律责任、社会和责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失,以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响,具体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程,识别、与管理公司整体风险;

  C、公司经营层下设投资决策委员会,负责对公司的基金产品及各投资品种的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估,采用风险量化技术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险;

  D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位,负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上,根据具体情况制订本部门的业务管理、操作流程及内部控制,对业务风险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估,确定风险管理措施并实施,风险管理绩效,以不断改进风险管理能力。

  公司根据自身经营的特点,从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理方式入手,设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:

  A、各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;

  B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制,相关部门和岗位之间相互监督制衡;

  C、公司督察长和内部监察稽核部门于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

  公司采用适当、有效的信息系统,识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切信息。信息系统须业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整性,必须能实现公司内部信息的沟通和共享,促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度,建立清晰的业务报告系统,保障信息的及时、准确的传递,并且渠道的畅通。

  公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成,监督系统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统、合规、高效地运作。根据市场、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,公司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查,审查其合规性、合和有效性,适时改进。

  4)为了有效地控制公司内部风险,公司各业务部门建立第一道防线。的监察稽核部,对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈,必要时对有关部门进行不定期突击检查。同时,监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告,形成第二道防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责,并将检查结果汇报合规审核委员会和董事会,形成第三道防线.基金管理人关于内部控制的声明

  (1)本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

  (2)上述关于内部控制的披露线)本公司承诺将根据市场变化及公司发展不断完善内部控制制度。

  兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本207.74亿元。

  开业二十多年来,兴业银行始终“真诚服务,相伴成长”的经营,致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2016年12月31日,兴业银行资产总额达6.09万亿元,实现营业收入1570.60亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润538.50亿元。在2016年英国《银行家》全球银行1000强排名中,兴业银行按总资产排名第33位,按一级资本排名第32位;在2016年《财富》世界500强中,兴业银行排名第195位;在2016年《福布斯》全球上市企业2000强排名中,兴业银行位居第59位,稳居全球银行50强、全球上市企业100强、世界企业500强。品牌价值同步提升,根据英国《银行家》联合世界知名品牌评估机构Brand Finance发布的“2017全球银行品牌500强”榜单,兴业银行排名第21位,大幅上升15位,品牌价值突破百亿美元达105.67亿美元,同比增长63.70%。在国内外权威机构组织的评中,兴业银行连续六年蝉联

  业“年度最具社会责任金融机构”,并先后获得“亚洲卓越商业银行”、“杰出中资银行”、“年度最佳股份制银行”、“卓越竞争力金融控股集团”、“卓越创新银行”、“年度优秀绿色金融机构”、“最佳责任企业”等多项殊荣。 @    二、托管业务部的部门设置及员工情况

  兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理及产品研发处、养老金管理中心等处室,共有员工100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。三、基金托管业务经营情况兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号:证监基金字[2005]74号。截止2017年6月30日,兴业银行已托管证券投资基金183只,托管基金的基金资产净值合计5605.18亿元,基金份额合计5451.75亿份。

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,基金资产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,基金份额持有人的权益。

  兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督;资产托管部内设、专职的稽核监察处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

  (1)全面性原则:风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位,渗透各项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

  (2)性原则:资产托管部设立的稽核监察处,该处室保持高度的性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

  (3)相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。

  (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。

  (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。20

  (6)有效性原则:内部控制体系同所处的相适应,以合理的成本实现内控目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正;

  (7)审慎性原则:内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,托管资产的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,在新设机构或新增业务时,做到先期完成相关制度建设;

  (8)责任追究原则:各业务环节都应有明确的责任人,并按对违反制度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。

  (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

  (3)风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施。

  (4)相对的业务操作空间:业务操作区相对,实施门禁管理和音像。

  (5)人员管理:进行定期的业务与职业培训,使员工树立风险防范与控制,并签订承诺书。

  (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备中心,业务不中断。

  基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关,托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项,对基金管理人进行业务监督、核查。基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行规和其他有关,或者违反基金合同约定的,应当执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行规和其他有关,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

  公司地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)南 358 号大成国际大厦

  公司地址:上海浦东新区峨山 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼代表人:沈继伟联系人:曹怡晨

  地址: 市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座代表人:陈共炎联系人:邓颜

  地址:南京市建邺区江东中 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

  地址: 深圳市前海深港合作区前湾一1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  网址:26. 天津万家财富资产管理有限公司地址:市西城区丰盛胡同28号

  网址:27. 泰诚财富基金销售(大连)有限公司地址:大连市沙河口区星海中龙园3号

  地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

  本基金通过构建有效的投资组合,在严格控制风险的前提下,力求获得长期稳定的收益。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、国债、央 行票据、金融债、地方债、企、公司债、可转换债券(含可分离交易 可转换债券)、可交换债券、中期票据、短期融资券、同业存单、货币市场工 具、权证、股指期货、债券回购、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。

  股票资产占基金资产的 80%-95%。其中,基金持有全部权证的市值不超过 基金资产净值的 3%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。

  本基金采取精选个股策略为主,资产配置策略为辅的综合投资策略。本基金将综合考虑主题,成长,价值,趋势几个主要方面,在自上而下的投资主题分析框架下,结合对行业和企业成长性的基本面研究,追求有远见地、准确地把握经济发展和变更中的个股投资机会;既考虑价值被市场低估的个股,也考虑具有潜在高成长性和盈利模式稳健的上市公司。力争甄选具有长期投资价值的个股,实现基金资产的长期稳健持续的收益。

  本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略,通过对宏观经济周期、国家经 济政策、证券市场流动性和大类资产相对收益特征等因素的综合分析,在遵守 大类资产投资比例的前提下进行积极的资产配置,对基金组合中股票、债 券、短期金融工具的配置比例进行调整和优化,平衡投资组合的风险与收益。 本基金在进行资产配置时,重点考察宏观经济状况、资金流动性、资产估值水 平和市场因素这四个方面。

  本基金可投资于国债、金融债、企和可转换债券(含可交换债券)等债券品种,通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,确定国债、金融债、企、短期金融工具等产品的投资比例,构建债券投资组合并不断调整。 本基金对国债的投资侧重于利率风险和流动性风险分析,对金融债、企的投资侧重于信用风险分析。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价 格的相对变化,综合考虑可转债的市场流动性等因素,确定投资可转债的投资 品种和投资比例。

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和 把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过 信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以 期获得长期稳定收益。

  在股指期货投资上,本基金以避险保值、管理投资组合的系统性风险、改 善投资组合的风险收益特性为主。在控制风险的前提下,谨慎适当参与股指期 货的投资。

  本基金的业绩比较基准:沪深 300 指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%。

  本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,属于证券投资基金中的高风险水平投资品种。(下转D63版)